第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求

　　營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。主要內(nèi)容和要求【18】

　　二、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本操作規(guī)范

　　營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運(yùn)轉(zhuǎn)及規(guī)范運(yùn)作、減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。

　　(一)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求

　　1、前后臺(tái)分離和崗位分離。

　　2、重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理。

　　3、營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　4、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案。

　　5、證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。

　　(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

　　1、證券賬戶管理。代理開戶、掛失補(bǔ)辦、資料變更、賬戶合并、賬戶注銷、非交易過戶

　　2、資金賬戶管理。

　　3、證券委托買賣。

　　4、清算交割。

　　5、投資者教育及咨詢服務(wù)。